2026年合规审查登记表

为保障公司业务在2026年符合相关法律法规及内部政策要求，现开展年度合规审查。请根据实际情况如实填写，您的配合对公司的稳健运营至关重要。

Q1:被审查部门/业务单元名称

填空1

Q2:本次审查涉及的主要业务领域

数据安全与隐私保护

反商业贿赂与反腐败

财务与税务合规

劳动用工与人事管理

知识产权与商业秘密

广告宣传与市场推广

环境保护与安全生产

国际贸易与出口管制

其他（请后续说明）

Q3:本次审查覆盖的时间段起始日期

日期

Q4:本次审查覆盖的时间段截止日期

日期

Q5:在审查期间，是否已识别出以下潜在合规风险？

未识别到明显风险

内部制度与流程存在缺陷

员工培训覆盖不足

合同/协议条款存在合规隐患

业务操作记录不完整

与第三方合作方存在合规问题

收到过相关监管问询或投诉

其他

Q6:请简要描述已识别的最高优先级合规风险（如无，请填“无”）

填空1

Q7:针对已识别的风险，是否已制定明确的整改计划？

是，计划已制定并开始执行

是，计划已制定但尚未执行

否，计划正在制定中

否，暂无具体计划

Q8:请简述已制定或计划中的主要整改措施

填空1

Q9:部门内是否设有专职或兼职的合规联络员？

是，有专职合规官/联络员

是，由部门负责人或指定员工兼任

否，暂无明确人员负责

Q10:过去一年内，部门员工是否全员接受了必要的合规培训？

是，全员完成且留有记录

大部分员工已完成

仅部分关键岗位员工完成

否，未组织系统培训

Q11:最近一次全员合规培训的完成日期

日期

Q12:是否建立了合规事件（如违规行为、监管检查）的报告与记录机制？

是，有正式书面流程且运行良好

是，有非正式流程

否，主要依靠口头汇报

否，无明确机制

Q13:在审查期间，是否发生任何已确认的合规违规事件？

是

否

Q14:如发生违规事件，请简述事件性质、处理过程及结果（如无，请填“无”）

填空1

Q15:部门业务是否涉及处理个人敏感信息或重要数据？

是，涉及大量敏感信息

是，涉及少量敏感信息

否，不涉及

Q16:是否已对数据生命周期（收集、存储、使用、销毁）建立了合规管控措施？

是，有完善的技术与管理措施

是，有基本措施

措施尚不完善

否，尚未建立

Q17:在供应商/第三方合作方管理方面，采取了哪些合规管控措施？

签订合同前进行合规背景调查

合同中包含明确的合规条款与违约责任

定期对合作方进行合规评估

要求合作方提供合规承诺或证明

尚未建立系统的第三方合规管理

Q18:部门内部是否有独立的渠道供员工匿名举报合规疑虑或违规行为？

有，且员工知晓该渠道

有，但员工知晓度不高

无独立匿名渠道，但可向直属上级报告

无明确渠道

Q19:请评估本部门当前整体合规文化氛围（1分为非常薄弱，5分为非常强健）

分数

标签

Q20:为提升部门合规水平，您认为最迫切需要总部或合规部门提供哪方面的支持？

填空1

Q21:您是否确认以上所填信息真实、准确、完整？

是，我确认

否，我需要修正

Q22:审查负责人电子签名（或确认）

填空1

Q23:填表日期

日期

2026年合规审查登记表

介绍

本模板旨在提供企业年度合规审查的标准化解决方案。帮助您系统评估合规状况、识别潜在风险、制定整改措施，适合各类企业及合规部门实现内部风险管控与法规遵从。

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